Exemple de demande de reclamation de bourse

Si nous croyons que la plainte doit être traitée par un autre organisme de réglementation ou de règlement des différends, nous l`enverrons à l`organisme compétent et vous vous laisserons savoir que nous le faisons. En outre, il n`y a aucune garantie que les investissements seront toujours rentables, et il n`y a pas de fonds pour indemniser les investisseurs pour les pertes qu`ils peuvent avoir subies à la suite d`un investissement particulier. En outre, rappelez-vous que nous ne pouvons pas enquêter sur toute plainte qui est en dehors du champ d`application des règles de la bourse de Londres ou des normes d`admission et de divulgation. Les investissements dans la plupart des titres impliquent des risques. Les obligations de confidentialité nous empêchent normalement de faire connaître l`existence, le progrès ou les résultats des questions de réglementation, y compris les enquêtes de la bourse ou d`autres organismes de réglementation en cas de violation éventuelle de règles ou d`infractions pénales. Rien ne garantit que toute mesure prise par FINRA entraînera un paiement ou un remboursement de fonds ou de valeurs mobilières, même lorsque des mesures disciplinaires formelles sont prises et des sanctions imposées. En particulier, cela inclut la fourniture de conseils en investissement, les conditions d`offre d`acquisition, et toute plainte que vous pourriez avoir sur la gestion commerciale d`une société cotée. Toutefois, si nous prévoyons que cela peut prendre plus de temps pour répondre à votre plainte, par exemple parce que nous devons demander des renseignements à une autre partie, nous pouvons vous envoyer une lettre d`accusé de réception ou d`avancement en attendant l`éventuelle réponse de fond. Souvent, les violations de nos règles et les lois fédérales sur les valeurs mobilières viennent à la lumière par la réception et l`enquête des plaintes des investisseurs. Si vous avez une plainte que vous souhaitez adresser à la bourse de Londres, vous devez déposer votre plainte par écrit, y compris des copies des documents pertinents et donner autant de détails que possible sur ce qui s`est passé.

S`appuyer exclusivement sur les résultats de l`enquête de la FINRA peut fermer d`autres voies de recours si vous attendez trop longtemps pour procéder. Si nous ne sommes pas en mesure de vous aider, nous vous fournirons une explication. Pour obtenir des exemples de comportements interdits dans le secteur des valeurs mobilières, consultez notre page Web sur la conduite interdite. Vous avez deux options pour déposer une plainte. Vous voudrez peut-être examiner les renseignements sur les programmes d`arbitrage et de médiation de la FINRA. Avez-vous été fraudé par le cabinet ou votre courtier? Le fait que votre investissement a diminué en valeur ou que vous ayez perdu de l`argent ne signifie pas nécessairement que votre entreprise ou votre courtier a commis une faute. Ce n`est que si une décision est prise d`infliger une pénalité et de publiciser cette pénalité que la Bourse peut vous en aviser. Déposer une plainte auprès de la CFTC. Vous pouvez utiliser notre formulaire de plainte en ligne ou vous pouvez imprimer un formulaire de plainte et le courrier ou le faxer à nous. Déposer une plainte auprès de la NFA. À la suite de votre plainte, nous pouvons entamer une procédure disciplinaire contre une entreprise ou une société cotée.

Nous visons en général à fournir une réponse complète à votre plainte dans les 15 jours ouvrables suivant la réception. Si vous croyez avoir été fraudé par une firme de courtage ou un de ses courtiers, FINRA veut le savoir immédiatement. Si vous avez un problème avec un conseiller en placements, un agent de transfert, une société de fonds commun de placement ou une société publique, vous voudrez peut-être déposer une plainte auprès de la SEC ou de votre régulateur de valeurs mobilières d`État. Vous pouvez également transférer le spam ou le courrier indésirable recommandant que vous investissez dans un stock ou un autre investissement..